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工商行政执法与探索

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巡查制废止后如何建立科学高效的日常检查制度  

2015-02-10 14:47:04|  分类: 默认分类 |  标签: |举报 |字号 订阅

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2015年02月10日    来源: 中国工商报

  制度解析

  日常检查制度法律依据

  根据国务院《关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》(下称国务院20号文件)关于“建立科学监管的规则和方法,完善以随机抽查为重点的日常监督检查制度”的要求,结合贯彻实施《企业信息公示暂行条例》和《企业公示信息抽查暂行办法》,建立以随机抽查为重点的日常检查制度。

  日常检查概念

  日常检查是以工商所为基本单位,以经济户口管理和市场主体公示信息为基础,以随机抽查为手段,依法对辖区市场主体经营行为开展综合性日常监督检查的监管方式。

  日常检查职责

  日常检查职责包括6个方面内容:一是依法对被抽取的市场主体及其经营行为进行监管,及时掌握其动态情况,指导、监督有关市场主体执行经营自律制度。二是按照上级机关统一部署或工作需要,有针对性地开展专项整治。三是及时受理群众投诉举报,依法、有效处理消费纠纷。四是依法查处违法违规经营行为。五是宣传有关法律、法规及规章和政策,提供咨询服务,开展行政指导。六是其他依法应当履行的职责。

  日常检查对象

  日常检查对象包括三类:一是开展专项整治和因消费者投诉举报需要检查的市场主体;二是按随机抽取方式确定的市场主体;三是其他依法应当检查的市场主体。其中,第二类市场主体的抽取方式应与《企业信息公示暂行条例》和《企业公示信息抽查暂行办法》确定的抽取方式衔接一致,避免重复抽查。

  日常检查内容

  “日常检查”内容包括以下9个方面(“八查八看”加“其他”):一是查市场主体经营资格,看是否证照齐全且合法有效,是否亮照经营,是否登记事项与实际情况一致。二是查市场主体经营商品,看是否有“三无”商品和过期变质商品,是否有假冒伪劣商品和国家明令淘汰并禁止销售的商品等。三是查市场主体经营行为,看是否存在传销、商业贿赂、非法有奖销售、欺诈及其他不正当竞争等违法行为。四是查市场主体商标行为,看是否依法正确使用商标,是否存在冒充注册商标和侵犯他人注册商标专用权等违法行为。五是查市场主体广告行为,看是否依法经营广告业务,设计、制作、代理、发布的广告是否有虚假和误导宣传及其他违法行为等。六是查市场主体合同行为,看使用的依法需要备案的格式合同是否进行了备案,是否存在利用不平等格式条款损害消费者合法权益的行为,是否存在合同欺诈,是否存在利用合同危害国家利益、社会公共利益等行为。七是查市场主体自律制度,看农资经营者是否建立并执行进销货台账、进销货发票、销售农资商品信誉卡和质量保证书等自律制度;看其他市场主体是否按规定建立相关的自律制度。八是查商品交易市场开办者和网络交易平台经营者的责任落实,看市场开办者和平台经营者是否履行了法定职责和义务,内部管理制度是否健全。九是其他依法应检查的内容。

  问题剖析

  关于市场主体公示信息抽查与日常检查的关系问题

  国务院20号文件要求“建立科学监管的规则和方法,完善以随机抽查为重点的日常监督检查制度”,对此有两种观点。一种观点认为:“完善以随机抽查为重点的日常监督检查制度”中的“随机抽查”指的就是按国务院《企业信息公示暂行条例》对市场主体公示信息进行的“随机抽查”即“信息抽查”,这是日常检查的重点内容。另一种观点认为:市场主体公示信息的随机抽查与市场主体日常检查是两种不同的监管方式,日常检查也应采取抽查方式,即监管抽查,两者检查对象的抽取方式均是随机抽取,但前者的检查对象名单由省级工商局抽取,后者的检查对象名单应由属地工商局(或工商所)抽取,但两者如何做好有机衔接,以避免重复抽检,值得探讨。

  笔者赞成第一种观点,理由有二:一是国务院20号文件关于“完善以随机抽查为重点的日常监督检查制度”的本意是要解决规范市场执法行为,减少对市场主体的随意检查和扰民问题,据此理解,一个部门的日常检查不应同时存在两种抽查方式,二者的关系不能简单地“画等号”,而是包含和被包含的关系,即日常检查制度包括信息抽查制度,而且信息抽查是日常检查的重点内容。换句话说,信息抽查不能取代日常检查,日常检查的范围大于信息抽查。二是如果按第二种观点操作,就存在重复检查的问题,导致工商所重复安排人力,增加行政成本。同时,还存在监管抽查法律依据不足、涉嫌执法扰民的问题。国务院20号文件是总的要求,不是具体行政行为的法律依据。具体行政行为应由相应法律、法规予以规范,如信息抽查就是以《企业信息公示暂行条例》为依据。

  关于如何保障监管到位的问题

  实行抽查制度后,有的同志担心“监管不到位”“基层没多少事干”等。其实,这种担心是思想观念和监管理念转变不够,对《企业信息公示暂行条例》《企业公示信息抽查暂行办法》理解不够造成的。因为抽查包括不定向抽查和定向抽查,日常检查还包括开展专项整治、处理消费者投诉举报和其他依法应当履行的职责等内容。这表明,改革后监管任务会更重,关键是我们想不想主动作为。

  此外,无照经营和已纳入“异常名录(状态)”“严重违法企业名单”的市场主体不在抽查之列,可以纳入专项整治重点内容加强监管。

  关于日常检查重点对象的抽取方式问题

  前述日常检查对象分为三类,其中第二类市场主体的抽取方式应与《企业信息公示暂行条例》《企业公示信息抽查暂行办法》确定的抽取方式一致,即信息抽查的对象就是日常检查的重点对象,避免重复抽查。换句话说,在开展实地信息抽查时,对市场主体的其他经营行为应一并进行检查,做到“下去一把抓,回来再分家”,减少行政成本,解决重复检查、执法扰民的问题,这与总局《关于贯彻落实〈企业信息公示暂行条例〉有关问题的通知》的精神是一致的。正如一些基层干部所说,不要让企业公示信息抽查“单脚走路”;要变“小抽查”为“大抽查”,把所有工商日常监管服务业务都应当装进抽查制的“筐子”里。

  关于日常检查责任追究的问题

  有的同志认为日常监管责任追究过多过细,会加大基层干部的履职风险,但笔者认为,明确追责范围,规定基层干部必须承担的责任,可以避免行政不作为;准确地列举责任追究不是责任的加重,而是责任的明确,反而有利于划分责任边界,杜绝不合理、不合法的追责。张茅局长在基层考察时就推进商事制度改革工作曾多次指出,要强化市场主体第一责任。这就是说,市场的问题由市场解决,执法部门及执法人员只要依法履行法定职责,就不应当承担不该承担的责任。

  关于工商部门日常检查内部职责分工问题

  日常检查(包括信息抽查)是对市场主体经营资格及其经营行为的日常监督检查,换言之,是对市场主体登记后是否依法从事经营活动情况以及无照经营行为的日常监督检查。笔者认为,落实日常监督检查制度,应由登记监管机构牵头负责,其他职能机构予以配合。

  □湖北省工商局 刘艺 杨菀城

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